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10月30日
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重要:GARP行為準則(道德標準)——FRM考試必知!
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  GARP行為準則(“準則”)規定了全球風險專業人員協會(“GARP”),金融風險管理(FRM?)和能源風險專業人員(ERP?)認證以及其他GARP認證的專業行為準則。持有人和候選人,GARP董事會,區域主任,GARP委員會成員和GARP員工(以下統稱為“GARP會員”),以支持金融風險管理專業的發展。這些原則促進了最高水平的道德行為和披露,并為個體從業者和風險管理專業提供指導和支持。

  追求高道德標準不僅遵循適用規則和條例的規定,并且符合這些法律法規的意圖,而是追求普遍的道德文化。

  所有個人,公司和協會都具有道德品質。當今公司面臨的一些最大風險不涉及法律或合規違規,而是依賴于涉及道德考慮的決策以及適當的行為標準對業務決策的應用。

  沒有單一的規范性道德標準可以全球應用。我們只能期望GARP會員在參與日?;顒訒r會不斷考慮道德問題并相應調整行為。本文件提到了專業標準和普遍接受的風險管理實踐。風險從業者應將這些理解為反映不斷發展的專業標準和實踐共享體系的概念。在考慮這一問題時,道德行為必須權衡從業者所處的適用全球社區的環境和文化。

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  本準則由GARP會員同意維護和實施的以下原則,專業標準和行為準則組成。

  1.原則

  1.1專業誠信和道德行為。

  GARP會員應以誠實,正直和能力行事,履行風險專業人員的職責,維護風險管理專業的聲譽。GARP會員必須避免在評估,測量和流程中進行偽裝設計,以犧牲誠實和誠實為代價提供業務優勢。

  1.2利益沖突。

  GARP會員有責任促進所有相關選區的利益,并且不會故意直接或間接地處理涉及實際或潛在利益沖突的風險管理服務,除非已向所有受影響方充分披露任何實際或明顯的利益沖突。如果沖突不可避免,GARP會員承諾全面披露和管理。

  1.3保密。

  GARP會員將采取一切合理的預防措施,以防止有意和無意地泄露機密信息。

  2.專業標準

  2.1基本職責。

  GARP會員必須努力并鼓勵他人以最高水平的專業技能運作。

  GARP會員應始終不斷完善自己的專業知識。

  GARP會員有個人的道德責任,不能將該責任外包或委托給他人。

  2.2最佳實踐。

  GARP會員將促進并遵守適用的“最佳實踐標準”,并確保在其直接監督或管理下執行的風險管理活動滿足這些適用標準。

  GARP會員認識到風險管理不存在于真空中。GARP會員承諾考慮他們的評估和行動對他們的同事以及他們工作的更廣泛的社區和環境的更廣泛影響。

  2.3溝通和披露。

  代表其公司發布任何通信的GARP會員將確保通信清晰,適合當前情況及其目標受眾,并滿足適用的行為標準。

  3.行為規則

  1.專業誠信和道德行為

  GARP會員:

  1.1在與雇主,現有或潛在客戶,公眾以及金融服務行業的其他從業者的所有交易中,應采取專業,道德和誠信的行為。

  1.2在保持思想和方向的獨立性的同時,應在提供風險服務時運用合理的判斷。GARP會員不得提供,索取或接受任何可能合理預期會損害其自身或他人的獨立性和客觀性的禮物,利益,補償或考慮。

  1.3必須采取合理的預防措施,以確保會員的服務不被用于不正當,欺詐或非法目的。

  1.4不得故意歪曲與分析,建議,行動或其他專業活動有關的細節。

  1.5不得從事任何涉及不誠實或欺騙的專業行為,或從事任何反映其誠信,品格,可信賴性或專業能力或風險管理專業的行為。

  1.6不得從事任何行為或實施任何損害GARP完整性的行為,(財務風險經理)FRM指定或導致授予使用FRM名稱或任何其他證書的權利的檢查的完整性或有效性可能由GARP提供。

  1.7應盡量注意道德行為和習俗方面的文化差異,并避免根據當地習俗采取或可能具有不道德行為的行為。如果標準出現沖突或重疊,GARP成員應始終尋求應用更高標準。

  2.利益沖突

  GARP會員:

  2.1應在所有情況下公平行事,并且必須向所有受影響的各方充分披露任何實際或潛在的沖突。

  2.2應充分公平地披露可能合理預期會損害其獨立性和客觀性或干擾其對雇主,客戶和潛在客戶的各自職責的所有事項。

  3.保密

  GARP會員:

  3.1不得為不當目的使用機密信息,除非事先征得同意,否則應保持其工作,雇主或客戶的機密性。

  3.2不得使用機密信息親自受益。

  4.基本職責

  GARP會員:

  4.1應遵守管理GARP會員專業活動的所有適用法律,規則和法規(包括本準則),并且不得故意參與或協助違反此類法律,規則或法規。

  4.2應承擔道德責任,不能將這些責任外包或委托給他人。

  4.3應了解其雇主或客戶的需求和復雜性,并應提供適當和適當的風險管理服務和建議。

  4.4不要過分夸大結果或結論的準確性或確定性。

  4.5應明確披露其有關風險評估,行業慣例和適用法律法規的具體知識和專業知識的相關限制。

  5、一般接受的做法

  GARP會員:

  5.1應盡職盡責地執行所有服務,并以獨立于相關方的方式執行所有工作。GARP會員應以最高水平的專業客觀性收集,分析和分發風險信息。

  5.2應熟悉當前普遍接受的風險管理實踐,并應明確指出其使用的任何偏離。

  5.3應確保通信包含事實數據且不包含虛假信息。

  5.4在分析和建議的陳述中,應區分事實和意見。

  4.適用性和執法

  每個GARP會員都應該了解并遵守本準則。當地法律法規也可能對GARP會員施加義務。如果當地要求與本準則相沖突,則此類要求將優先。

  違反本準則的行為可能導致(其中包括)暫?;蛴谰眯缘貙ARP會員從GARP的會員角色中移除,并且還可能包括暫時或永久性地從違規者中刪除使用權或參考在正式確定發生此類違規行為后,獲得FRM指定或任何其他GARP授予的指定。


  備注:以上內容來自GARP官網,版權歸GARP所有,如有侵權請聯系刪除;



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